法务专栏

纺织公司积极推进合规体系建设试点工作

2021年06月03日

    去年8月,纺织公司成为广州轻工集团合规管理体系建设试点单位。在广州轻工集团的指导下,围绕公司贸易业务的重点合规建设领域,纺织公司采取了多种方式积极推进试点工作,做到制度建设和实际审查相结合,强化理念渗透及宣导,营造合规建设的良好氛围,主动向专业机构学习经验。截止目前,纺织公司逐步形成符合自身业务特色的合规体系。
一、强化合规检查,启动合规专项审计
    按照广州轻工集团统一部署,纺织公司先后开展了“两类”贸易业务的“回头看”和合规性检查,抓住关键环节的准入,从供应商、客户准入审核,业务模式合法、合规性审查、资金流及货权票据流一致性审查等多环节进行严格检查。今年3月,公司再次对贸易性业务进行了现场检查,重点检查了系统授信超额和第三方仓库管理等方面。
    为推动合规建设试点工作,纺织公司围绕自身贸易业务,通过调研方式到属下企业开展合规宣传工作,同时对不同业务领域、不同业务模式、产品类别及相关制度流程进行了整体收集和汇总。在充分调研的基础上,今年2月,公司对15项大额业务项目开展由审计、法务及风控岗位联动的专项合规审计。以每一项业务为审计对象,对业务流程进行合规性审查;以每周提交审计小结的方式,反馈业务基本运作情况、存在问题和建议,及时通知被审单位进行整改,跟踪整改情况。
二、统一思想,实现从“形式合规”到“实质合规”
    2021年5月17日,纺织公司组织召开了合规管理体系建设交流宣导会?;嵋槲坪瞎娼ㄉ杼逑导芄?,不同职能及业务板块数据库设置与搭建,识别合规关键风险点进行了宣导?;嵘?,纺织公司各职能部门、各单位分别在《合规风险数据库》基础上,对各自业务相关领域内的合规风险点以及后续采取的应对措施进行了汇报梳理,对于存疑问题,做到集中解决。此次会议,进一步增强了公司合规管理文化意识,实现从“要我合规”到“我要合规”及“形式合规”到“实质合规”的转变,进一步统一了思想,为公司合规管理体系建设试点工作顺利铺开奠定了基础。
三、做深做透,夯实合规体系
    按照广州轻工集团统一要求,纺织公司形成了《纺织公司合规管理办法(试行)》初稿及配套附件,完善了合规体系建设在公司层面的顶层设计。2021年5月21日,广州轻工集团合规体系建设合作方普华永道全面检验了纺织公司提交的建设成果,肯定了公司专项合规审计工作,并提供了可行性意见。
下一步,纺织公司将结合专业的意见,在重点领域专项建设上,做深做透,以点带面,进一步完善相关制度,制订出贸易板块合规指导性制度,进一步夯实合规体系。
文:许琴

(公司风险管理部供稿)

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